国家安全生产监督管理总局 国家煤矿安全监察局


国家安全生产监督管理局 文件
国家煤矿安全监察局

安监管办字［2002］84号

关于加强非公有制小企业安全生产监督管理工作的意见

改革开放以来特别是党的十三届四中全会以来，我国的非公有制经济发展很快。多数非公有制企业能够自觉遵守国家安全生产法律法规和行业规章标准，保证安全投入，保障职工合法权益，搞好安全生产，为维护改革发展和稳定的大局做出了贡献。但是，确有一些非公有制单位尤其是小企业，安全生产意识淡漠，安全投入严重不足，基础管理十分薄弱，员工素质普遍较差，导致伤亡事故频发。非公有制小企业（以下简称小企业）安全状况不好，已经成为当前我国安全生产工作领域的突出矛盾，必须引起高度重视，依法加强对这部分企业安全生产的监督管理。

根据《安全生产法》和有关法律法规，从小企业生产经营活动规模小、基础差、管理松散等特点出发，当前和今后一个时期对小企业安全生产监督管理的基本思路是：以贯彻《安全生产法》为切入点，严把安全生产条件关，坚决淘汰落后；严格实行企业主要负责人安全资格制度、安全生产责任制度、企业安全生产工作机构力量配置制度、安全培训制度、注册安全工程师制度、工伤保险制度等六项制度，建立安全生产长效机制；把依法严格监管和搞好服务结合起来，寓服务于监管之中；搞好技术改造，推动技术进步，努力提高小企业素质，从根本上改善安全生产状况。
一、严把安全生产条件关，坚决淘汰落后，力求从源头上解决问题

《安全生产法》明确规定：“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或行业标准规定的安全生产条件，不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动”。所有小企业必须在保证达到安全生产基本条件的前提下，从事生产经营活动。各级安全生产监督管理部门要严格按照有关规定和标准，对小企业的安全生产条件及其新建、改建、扩建工程的安全设备与设施进行审查验收；对矿山（采石场）和危险品生产、储存等小企业，要进行安全生产条件论证和安全评价。凡不符合安全生产条件，不遵守“三同时”规定，或者安全设备设施质量达不到要求的，不得予以验收通过和批准投入运营。并且以书面形式，将安全生产监督管理部门的意见告知涉及小企业许可、注册、认证、颁发证照的政府有关部门。要与相关部门密切配合，联合执法，共同把关，堵住不具备安全生产条件的小企业进入生产经营领域的途径。

要淘汰严重危及生产安全的工艺和设备。不少小企业特别是矿山（采石场）开采企业，生产工艺落后，设备简陋陈旧，对生产安全和员工生命健康形成严重威胁。对这些小企业，必须依照《安全生产法》的有关规定，坚决予以整改和淘汰。不具备整改条件、不能采用新工艺或者没有能力上新设备的，要依法予以关闭。同时，要通过加大安全生产监管、监察执法力度，严防已关闭取缔的小矿小厂死灰复燃，巩固发展安全生产专项整治的成果。


二、严格实行六项制度，建立小企业安全生产长效机制

（一）企业主要负责人安全资格制度。从事危险物品生产经营和储存以及矿山（采石场）、建筑施工等小企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须参加由政府相关专业部门组织的安全生产培训，具备相应的安全生产知识和能力，经县级以上安全生产监督管理部门考核合格、取得证书后方可任职。对现任主要负责人和安全生产管理人员的培训考核和发证工作要抓紧进行。今后凡拟担任危险物品生产经营、储存以及矿山（采石场）、建筑施工企业主要负责人和安全生产管理人员的，必须先接受培训和考核，未取得安全生产任职资格的不得任职。其他小企业的主要负责人和安全生产管理人员，也必须具备相应的安全生产知识和管理能力。

（二）企业负责人安全生产责任制度。小企业的法定代表人或出资人要对企业的安全生产负总责。必须依法保证企业安全生产所必须的资金投入，保证企业达到基本的安全生产条件。厂（矿）长、经理要保证安全生产投入的有效实施，同时认真履行《安全生产法》第十七条规定的其他各项职责：建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规
章制度和操作规程；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。

（三）企业安全生产工作机构力量配置制度。根据《安全生产法》的规定，从业人员超过300人的小企业，必须设立安全生产工作机构或者配备专职安全生产管理人员；300人以下的小企业，必须配备专职或兼职的安全生产管理人员。矿山（采石场）、建筑施工企业和危险物品生产经营和储存企业，无论规模大小，都必须设立专门的安全生产工作机构或配备专职人员。所有小企业必须在《安全生产法》正式实施后，把安全生产工作机构建立起来，使专职安全生产工作人员到位。

（四）安全培训制度。小企业与安全生产密切相关的关键技术岗位的特种作业人员，必须参加由政府有关部门组织的安全作业培训，经考试合格并取得特种作业资格证书，才能上岗作业。

（五）注册安全工程师制度。注册安全工程师制度是依据《安全生产法》建立的一项重要制度。人事部和国家安全生产监督管理局已联合颁布《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》。注册安全工程师的主要职责是向企业提供安全生产管理服务，协助企业主要负责人做好安全生产工作。要在小企业广泛推行注册安全工程师制度。矿山（采石场）、建筑施工企业和危险物品生产经营、储存企业，必须配备一名以上具有执业资格的注册安全工程师。通过实行这一制度，解决一些小企业安全生产管理工作无人管和不会管的问题。

（六）工伤保险制度。所有小企业必须依照《安全生产法》第四十三条的规定，参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。凡拒绝参加工伤社会保险的生产经营单位，以违法论处。


三、加强监督检查，监督指导小企业加强和改进安全基础管理

各级安全生产监督管理部门要加强对小企业实施前述六项制度情况的监督检查。对责任不落实，工作不到位，未按制度要求办事的企业，要依法责令其限期整改；对在规定期限内未能整改完毕，或者达不到规定的整改标准的，要责令其继续整改，并予以经济处罚；对拒绝整改或不具备整改条件的，要依法责令其停产、停业和关闭。

要加强对小企业安全生产的日常监管。各级安全生产监督管理部门要切实掌握小企业的安全生产动态，有针对性地开展监管工作。要建立小企业安全生产档案，对辖区内的小企业普遍进行安全评估，进行档次排队，搞好分类指导。要坚持关口前移，重心下移，加强对重点单位的监控，对重大危险源和重大生产安全隐患实施重点检查、跟踪检查和管理。要加强
小企业的安全生产信息工作，建立健全事故报告、群众举报和信息反馈制度，使小企业的安全生产情况能够准确、及时地反映上来；党和政府在安全生产方面的决策、指示、部署和要求等，要通过国家局公告、报刊、广播电视等有效方式及时传达（递）到小企业。

要督促指导小企业加强安全生产基础管理，建立健全安全生产各项规章制度、岗位操作规程，做好安全生产统计、报表、台账、记录等基础性工作；定期召开安全工作例会，及时研究安排本单位的安全生产工作具体事务；开展安全生产教育和安全检查，按照“四不放过”的原则追查事故；建立重大危险源档案、事故应急预案、员工安全培训档案等，并切实加强对危险源的监控，认真整改事故隐患，确保安全生产。

四、推进技术进步，提高小企业安全素质

各级安全生产监督管理部门要加大对小企业安全投入的监督力度，促进企业技术改造，不断推进安全技术进步。要通过政策引导、法律约束、技术示范等措施，鼓励和引导小企业采用先进的技术装备、管理手段和生产工艺，推广人机安全工程，推动小企业安全生产技术创新和管理创新，全面提高安全素质，从根本上扭转小企业安全生产被动的状况。

五、加大行政执法力度，依法查处事故

要依法做好对小企业的安全生产行政执法工作，切实做到有法必依，执法必严，违法必究。对那些“要钱不要命”、严重忽视安全生产的小企业业主，要加大经济处罚力度；造成生产安全事故、构成犯罪的，要以法律为准绳，以事实为依据，严肃追究其刑事责任；对个别自恃有“后台”，无视或者对抗政府安全生产监管，践踏国家安全生产法律的不法业主，
要一查到底，在追究当事人法律责任的同时，还要依照有关法律、法规的规定，严肃追究相关人员的行政责任；对隐瞒生产安全事故或者发生事故后逃匿的，要依法从重惩处。

六、不断探索对小企业安全生产实施有效监管的方法途径

各级安全生产监督管理部门要认真把握社会主义市场经济条件下小企业安全生产的规律和特点，积极探索，大胆实践，勇于创新，尽快形成对小企业实施有效监管的科学思路，掌握监管工作的主动权。要把依法监管和搞好服务结合起来，对小企业提出的咨询、服务要求，要认真对待，热情回应，尽最大可能满足企业的要求。要重视抓典型，运用典型经验指导推动面上的工作。国家局将在部分省（区、市）选择小企业较多的市（地）或县（市），通过蹲点调查和抓典型，探寻对小企业监管的有效方法和途径，完善思路措施，指导推动面上的工作。

各省（区、市）安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察局，也要抓好自己的典型，并认真总结推广典型经验，国家局将在适当时机召开小企业安全生产专题会议，总结交流工作经验，选树和表彰一批成绩突出的安全监管、监察机构和小企业，以推动对小企业的安全监管和安全生产工作的更好开展。


二○○二年十月十一日




债权人代位权制度的若干问题探讨

吴 清 旺＃



内容提要 保全债权是债权人代位权制度的基本价值取向。作者围绕保全债权这一核心内容，结合我国的司法实践，就该制度的几个基本理论与实践问题加以探讨。首先，在理论方面，要最大限度地实现债的保全功能，就必须协调以下两方面的矛盾：确保债权人地位平等与充分鼓励债权人行使代位权之间的矛盾；债务人处分自有财产的自主权与限制债务人对因债权人行使代位权而取得的责任财产的处分权之间的矛盾。其次，在实务方面，必要的程序性规定是保证该制度具有强大生命力的重要内容。作者根据诉讼的全过程对债权人行使代位权的条件、当事人的诉讼地位、代位权行使的范围、诉讼标的的确定以及债权的最终实现等实务问题提出了自己的构想。最后，作者建议通过今后的立法及有权机构的司法解释来增强该制度的操作性。

关键词 债权人代位权制度 保全债权 实务



债权人代位权制度是我国《合同法》规定的一项崭新的法律制度。它的确立使我国民法债的担保体系在理论上进一步完善，司法实践部门尤其是企业界期盼着该制度能够在解决“三角债”以及优化交易环境方面发挥应有的作用。众所周知，一项法律制度的目标能否实现相当程度上依赖立法的科学和司法的准确。有鉴于此，笔者试从该制度的基本原理以及实务中出现的问题做如下探讨。



一 债权人代位权制度的基本内容



《合同法》第73条规定：“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于自身的除外。代位权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使代位权的必要费用，由债务人承担。”可见，代位权的成立需具备以下要件：

1、债务人需对第三人享有权利。该权利仅指第三人的到期债权，并不包括其他实体权利及诉权。另外，该债权不包括专属于债务人自身的债权，如：损害赔偿请求权等。

2、债务人怠于行使到期债权。它是指债务人应行使且能行使而不行使其权力。至于债务人主观上有无故意或过失，在所不问。倘若债务人已经行使其权力，而行使权力的方式不当或结果并非最佳，也不属于怠于行使。

3、对债权人造成损害，债权人有保全债权的必要。它是指债务人因怠于行使对第三人的权利，而自己又无资力清偿债务，并因此造成债权人债权有不能实现的危险。即构成债权人有保全的必要。

4、债务人已陷于履行迟延。此义虽然在《合同法》第73条未明示，却为该条固有之意。因为，在债务人未履行迟延时，不能最终确定债务人是否履行。笔者认为，债务人迟延履行仅仅是代位权行使的一般条件，而不是必要条件。事实上，即使将此作为构成要件的学者也认为，在特殊情况下即使债务人未履行迟延也可以行使代位权。?

就代位权的行使而言，该制度还包括以下内容：

1、代位权行使的主体是债权人。只要债权人代位权条件成就，债权人就可以行使代位权。但如果一个债权人已就某项债权行使了代位权，其他债权人就不得就该项权利在行使代位权。

2、债权人需以自己的名义行使代位权，而不是以债务人的名义来行使。因此，与民法上的代理不同。

3、债权人必须通过向法院请求来行使代位权。即通过诉讼程序，甚至不包括国际仲裁和国内仲裁程序。

4、代位权行使的范围以债权人的债权为限，但专属于债务人自身的除外。由于债权人行使代位权的目的是保全全部债权人的债权，故其行使的范围不限于行使代位权的债权人的债权，还包括其他债权人的到期债权。理论上对此尚有不同看法。

5、债权人行使代位权的必要费用由债务人负担。债权人之所以行使代位权是因为债务人怠于行使债权，进而损害了债权人的利益，只有让债务人承担必要的费用才能体现公平原则。

上述内容构成了我国合同法乃至民法债权法上完整的债权人代位权制度。



二 债权人代位权制度的理论问题