当今的国际贸易中，80%以上的货物周转由海运完成。作为一个全球性行业，海运需要一个统一的规则。2008年12月11日，在经历了长达近十年的起草、磋商和谈判后，联合国大会通过了《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》，2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行了签署仪式，并将公约命名为《鹿特丹规则》。截至2012年12月31日，在公约的24个签署国中，仅有西班牙和多哥两个国家批准了公约，距离满足公约的生效要件（20个批准国），尚有很长的路要走。


　　公约通过之后，国际社会再次掀起了一轮研究《鹿特丹规则》的高潮。是否应当批准公约、公约何时生效及生效之后的国际影响力如何，成为各方关注的焦点。在2009年公约签署前后，国际社会曾经比较乐观，认为《鹿特丹规则》很快就会生效。然而，随着时间的推移，各方对公约的热情逐渐消退，质疑的声音也越来越大。[①]


　　历史总在重复发生。公约的制定，本就是一个妥协和寻求共识的过程。各方有不同意见，实属正常现象。目前，公约已经通过，重新谈判的可能性微乎其微。公约的前景，主要取决于各国尤其是航运大国和贸易大国的态度。本文从历史的角度出发，分析海上货物运输法背后的各种因素，提出中国对待《鹿特丹规则》的态度。


　　一、《哈特法》


　　《哈特法》（The Harter Act）的全称是《关于船舶航行、提单以及与财产运输有关的某些义务、职责和权利的法律》(An Act Relating to Navigation of Vessels, Bills of Lading, and to Certain Obligations, Duties, and Rights in Connection with the Carriage of Property)。


　　19世纪中期，英国是世界海运的霸主。英国通常把从事海上件杂货运输的船舶所有人视为“公共承运人”（Common Carrier）。在坚持“公共承运人”对发生在其掌管期间的货损货差承担严格责任的同时，英国也一直坚持“合同自由”的原则，允许承运人通过合同条款来改变委托制度和普通法下的默示义务。这样，承运人就开始凭借自己的优势地位，在提单上规定一些条款，以减轻自己的责任或排除普通法为承运人规定的义务。[1]到1880年，免责条款的数量达到最高峰，甚至连承运人照料货物的过失、船员的故意行为以及船舶不适航等，都在免责之列。以至有人说，“承运人除收取运费以外，似乎已无其他责任可言”。[2]


　　为了保护美国货主的利益，美国决定采取行动来规范提单上的免责条款。1892年，来自俄亥俄州的国会议员哈特向国会提交了一项议案，从而导致了《哈特法》的诞生。议案对货方利益的保护非常有利，调整的公共运输也不限于海运。但是，美国众议院州际和外国商业委员会将草案的适用限定于美国港口与外国港口之间的海上货物运输，对于内陆运输与沿海运输则不适用。其主要论点就是：这个议案有利于美国货主，而付出代价的只有外国船东。《哈特法》草案在美国众议院顺利通过后，交由参议院进行审议。参议院商业委员会对草案的每个条款几乎都做了修改。修改后的草案更好地平衡了货主和承运人的利益，并为美国众议院所接受。1893年2月13日，美国总统本杰明×哈里森（Benjamin Harrison）签署了该草案，《哈特法》正式成为美国法律。


　　《哈特法》是处理海上货物运输中货损风险分担的第一部立法，被誉为是“海事立法上的一项创新”，[3]正是由于《哈特法》的出台导致了1924年《关于统一提单若干法律问题规定的国际公约》（International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading，以下简称为《海牙规则》）的最终制定。《哈特法》至今仍然生效，适用于美国的沿海运输与内河运输。[4]关于《哈特法》条款解释的有关判例，至今仍影响着美国《1936年海上货物运输法》相近条款的解释。[5]


　　著名海商法专家杨良宜先生曾如此评价《哈特法》：“哈特法免除船东对驾驶过失等所负的责任，是法律方面的一大突破，此前的法律从来不会明文规定任何人可以对所犯的错误无须负责，因为这样一来岂非要无错的对方去负责承受损失，但是哈特法却是破天荒第一回做出了这样的规定。由于航运毕竟是较危险的事业，因此应当对从事这一事业的人有一定的保障和鼓励，这样才不至于使人们对此事业裹足不前。另一方面，事实上船舶在海上航行，尤其在以前通信差的时代，船东不能像陆上事业一样事事可直接管到，因此船东只要恪尽职责使船舶适航，之后发生的在法定范围内的过失和事故责任给予船东免责，在当时的历史条件下是很合理和实际的。也由此可见这立法实际是一种妥协，是平衡了船货双方各自的利益与所持观点后所做出的决定。” [6]


　　重温《哈特法》的立法历程，我们可以得到这样的启示：第一，法律不是空洞的说教，任何法律，反映的是国家意志，体现的是对本国利益的保护。正如《哈特法》的倡议者所说，美国的海上贸易基本上都被英国船队把持，因此，《哈特法》不会影响美国船东的利益。第二，考虑问题，必须从国家的整体利益出发。尽管美国是一个传统的货主国家，但美国对于承运人还是采取了克制的态度。参议院也对草案进行了诸多修改，增加了对船东的保护。美国深知，对外贸易对国家经济的发展和财富的增长非常重要，而海运则是贸易开展的根本保障。第三，《哈特法》还为我们提供了一个思路，即在不能通过达成共识推动国际公约制定的情形下，通过国内法，在保护本国利益的同时，或许还能够起到推动国际立法统一的效果。当然，这些都是以综合国力为前提的。《哈特法》之所以能够起到推动国际立法统一的作用，跟与美国在1894年国力就超过英国，成为世界第一经济大国有关。


　　二、《海牙规则》


　　《海牙规则》于1924年8月25日在比利时首都布鲁塞尔召开的26国代表出席的外交会议上获得通过，并于1931年6月2日起生效。


　　1924年8月1日，英国通过了《海上货物运输法》。通过这种方式，英国将《海牙规则》的规定转换为国内法。值得注意的是，此时离《海牙规则》的正式通过还有三周。其他英联邦国家也纷纷追随英国的决定，迅速批准了《海牙规则》或者通过二次立法，将《海牙规则》转换成国内法。例如，澳大利亚制定了1924年《海上货物运输法》，印度制定了1925年《海上货物运输法》等。但是，在英联邦国家以外，对于《海牙规则》则没有这么热情。在1935年前，只有比利时和荷兰政府批准了《海牙规则》。


　　然而，美国对《海牙规则》并不热情。货主们并不否认，较《哈特法》而言，《海牙规则》对他们的保护更有利，例如延长了诉讼时效、提高了责任限额和由承运人负责举证等。但是，美国货主试图通过修改《哈特法》，以获得比《海牙规则》规定更多的保护。与此同时，货主们也担心，如果通过《海上货物运输法》承认了《海牙规则》的效力，他们就很难再对其进行修改。实际上，从1912年开始，就有国会议员呼吁修改《哈特法》，废除航海过失免责，给予货主更多的保护。鉴于船货双方存在的巨大分歧，国会决定暂不批准《海牙规则》，其理由是这些问题的技术性太强，政治家没有能力做出独立决定。国会表示，除非航运各参与方能就改革取得共识，才会考虑修改法律；否则，国会将维持现状。最后，船东、货主和保险公司都意识到，如果继续这样争论下去，他们均支持的《海牙规则》就不会在国会获得通过。在这样的背景下，经过长达13年的争论，美国各界终于达成妥协，决定接受《海牙规则》。美国国会制定了1936年《海上货物运输法》，政府在1937年批准了《海牙规则》。


　　在美国批准《海牙规则》后，其他海运大国和贸易大国也加快了批准《海牙规则》的步伐。例如，在美国制定《海上货物运输法》两个月后，加拿大制定了《水路货物运输法》。在随后的两年内，法国、意大利、德国、波兰和北欧四国先后批准了《海牙规则》。此外，有的国家，虽然没有加入《海牙规则》，但在其实践中，通过承认提单“首要条款”的效力，间接达到承认《海牙规则》的效果。在第二次世界大战前，绝大多数海运大国都采纳了《海牙规则》。


　　三、《维斯比规则》


　　《维斯比规则》(The Visby Rules)的全称是《修订关于统一提单若干法律规定的国际公约的议定书》（Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）。经该议定书修订后的《海牙规则》称为《海牙——维斯比规则》（The Hague-Visby Rules）。该议定书于1977年6月23日生效。

广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第16号


　　《广州市住宅小区竣工综合验收管理办法》已经１９９８年１１月９日市政府常务会议讨论通过，现予发布，自颁布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年十二月二十三日

　　　　　　　　　 广州市住宅小区竣工综合验收管理办法



　　第一条　为加强本市住宅小区竣工综合验收管理，规范住宅小区配套设施建设，根据国务院《城市房地产开发经营管理条例》和《广东省房地产开发经营条例》，结合本市的实际情况，制定本办法。


　　第二条　本市市辖区范围内用地面积２万平方米以上或建筑面积５万平方米以上的，以住宅为主的单体建筑和建筑群体（以下简称住宅小区）的竣工综合验收，适用本办法。


　　第三条　本办法所称的竣工综合验收，是指建设行政主管部门依据法律、法规、规章和有关技术规范以及有关部门批准的规划、设计和建设方案，对住宅小区等房地产开发项目完成的各项建设指标和各专业验收情况进行统一的整体检验的过程。


　　第四条　广州市建设委员会（以下简称市建委）是本市市辖区住宅小区竣工综合验收的主管管理，负责组织实施住宅小区竣工综合验收的评定工作。
　　各区建设局负责组织实施辖区内住宅小区竣工综合验收的具体工作。
　　规划、市政、园林、环卫、供电、电信、邮政、公用事业、公安、消防、文化、教育、体育等管理部门应当根据住宅小区规划、设计的要求配合竣工综合验收，并做好前期的各项专业和单体工程验收工作。


　　第五条　申请住宅小区竣工综合验收，其建设工程应先通过以下验收：
　　（一）建设工程已经规划部门验收。
　　（二）建设工程已经质量安全监督部门验收。
　　（三）小区道路、排水设施、路牌等，经市政管理部门验收。
　　（四）园林绿化工程经绿化管理部门验收。
　　（五）环境卫生设施经环境卫生管理部门验收。
　　（六）人防、供电、供水、供气、邮政、电信、路灯、文化、教育、体育、安全防范、消防等设施经有关专业管理部门验收。


　　第六条　申请住宅小区竣工综合验收应具备以下条件：
　　（一）除经批准停建、缓建的项目外，所有建设项目按批准的住宅小区规划和有关专业管理要求、设计规范全部建成，并由专业管理部门验收合格。
　　（二）住宅小区内道路名称、标志和建筑物的门牌、编号设置符合规范要求，并经专业管理部门批准。
　　（三）配套建设的市政、公用、文教、体育、卫生等设施符合移交管理和使用的要求。
　　（四）住宅小区内没有违章建筑和应拆除的临时建筑物、构筑物。
　　（五）所有的施工机具、建筑余泥、剩余构件全部拆除清运完毕。
　　（六）建设期间临时设置的架空电缆、电线，地面裸露的管线等已拆除或埋入地下。
　　（七）住宅小区内各项建设项目的竣工图纸、资料齐全。
　　（八）开发住宅小区的被拆迁户，已全部按拆迁安置方案落实。
　　（九）住宅小区内的物业已按物业管理的有关规定委托有资质的物业管理单位进行管理。


　　第七条　住宅小区竣工综合验收实行登记制度。开发建设单位应在申报住宅小区第一栋房屋建设正式项目计划的同时，到市建委办理住宅小区竣工综合验收登记并签订《房地产开发建设项目竣工验收责任书》。


　　第八条　住宅小区竣工综合验收，开发建设单位须提交以下资料：
　　（一）住宅小区的用地、规划、建设文件。
　　（二）建设工程的设计、竣工图纸。
　　（三）建设工程各项验收合格证明。
　　（四）公共建筑配套、市政公用设施、园林绿化、环境卫生专项验收表。
　　（五）住宅小区物业管理委托合同、物业清单和房屋业主汇总表。


　　第九条　住宅小区竣工综合验收可申请分期验收。分期验收的，应由规划部门具体划分分期开发的规模、区域，合理配套市政公用设施。
　　住宅小区分期竣工综合验收的时间，在办理住宅小区竣工综合验收登记时，应在《房地产开发建设项目竣工验收责任书》中列明。


　　第十条　申请分期验收的住宅小区应当符合下列条件：
　　（一）验收范围内的建设项目均已办理单项竣工验收手续，临时建筑物、构筑物和工地余泥已全部清理完毕。
　　（二）验收范围内的建设项目已具备供水、供气、供电、通邮条件，道路和排水、排污等管道畅通且落实了维护人员和措施。
　　（三）验收范围内配套建设的各项公用和生活服务设施能交付正常使用。
　　（四）验收范围内的绿化工程已全部实施且落实了养护人员和措施。


　　第十一条　住宅小区竣工综合验收按下列程序办理：
　　（一）开发建设单位向所在区建设局提出竣工综合验收申请报告，并提出本办法第八条规定的资料。
　　（二）区建设局收齐开发建设单位提交的验收资料后发出竣工综合验收通知书，并在３０日内组织规划、市政园林绿化、环境卫生等管理部门进行竣工综合验收，填写验收报告。
　　（三）市建委应自接到区建设局的验收报告后１５日内组织相关管理部门进行评定。
　　（四）评定合格的，由市建委发给《广州市房地产开发建设项目竣工综合验收合格证》。


　　第十二条　开发建设单位在领取《广州市房地产开发建设项目竣工综合验收合格证》前，应当将验收资料装订成册，一式两份，移交给区建设局备案。


　　第十三条　经竣工综合验收合格的住宅小区，开发建设单位在领取《广州市房地产开发建设项目竣工综合验收合格证》之日起３０日内，向住宅小区所在区建设局办理移交市政公用设施管理手续。已办理移交管理手续的，开发建设单位不再承担小区内的住宅、市政、公用设施的维修、管理费用，但属保修期内的维修费用除外。


　　第十四条　住宅小区竣工综合验收或分期验收不合格的，不得交付使用。开发建设单位必须按规定的期限进行整改，并承担住宅小区的维护和管理责任。逾期不整改又不承担维护和管理责任的，由区建设局代为实施，其费用在住宅小区开发建设单位的房地产开发综合保证金专户中抵扣。


　　第十五条　违反本办法有下列行为之一的，由市建委予以处罚：
　　（一）违反第七条规定，不按时办理住宅小区验收登记的，责令其限期改正，予以警告，逾期仍不改正的，可不予审批其有关的开发项目计划。
　　（二）违反第十三条规定，不办理住宅小区物业移交管理手续的，责令其限期改正，并处以５０００元以上２００００元以下的罚款。
　　（三）违反第十四条规定不进行整治或承担住宅小区的维护和管理责任的，降低其资质等级，并处１００００元以上３００００元以下罚款。


　　第十六条　开发建设单位违反本办法，将未经验收的房屋交付使用的，由市建委责令限期补办验收手续；逾期不补办验收手续的，由市建委组织有关部门和单位进行验收，并对开发建设单位处以１０万元罚款，造成购买人经济损失情节严重的，除处以２０万元以上３０万元以下的罚款外，还应当依法承担赔偿责任。


　　第十七条　开发建设单位违反本办法将竣工验收不合格的房屋交付使用的，由市建委责令其停止使用并限期返修，并按交付使用的房屋总造价处以２％以上的罚款；给购买人造成损失的，还应当依法承担赔偿责任；造成重大伤亡事故或者其他严重后果，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第十八条　违反本办法，涉及城市规划、市政园林、环卫、供水、供电、电信等行政管理的，由相关行政管理部门依法予以处理。


　　第十九条　县级市的住宅小区竣工综合验收，可参照本办法制定实施办法。


　　第二十条　本办法实施前已交付使用，但尚未办理住宅小区竣工综合验收的，开发建设单位应当在本办法公布之日起六个月内到市建委申报验收手续。


　　第二十一条　本办法自公布之日起施行。本市过去有关住宅小区竣工综合验收的规定与本办法有抵触的，以本办法为准。