中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司董事长谈话制度实施办法》的通知

证监发[2001]47号

为加强上市公司监管，促进上市公司规范运作，现将《上市公司董事长谈话制度实施办法》予以发布，自发布之日起施行。


二○○一年三月十九日



上市公司董事长谈话制度实施办法



第一条 为加强上市公司监管，促进上市公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。

第二条 本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股份有限公司。

第三条 中国证监会派出机构具体实施辖区内上市公司董事长谈话工作。

中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。

（中国证监会派出机构和主管业务部门以下统称为“中国证监会”。）

第四条 上市公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话：

（一）严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；

（二）控制权发生重大变动的；

（三）未履行招股说明书承诺事项的；

（四）公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的；

（五）中国证监会认为确有必要的。

第五条 中国证监会约见上市公司董事长，按照下列程序进行：

（一）中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。

（二）中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸（谈话记录格式附后）。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。

（三）中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。谈话对象不得无故拒绝、推托。

（四）中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认谈话对象的身份，宣布谈话制度、谈话目的，告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况，并对所说明的情况和作出的保证承担责任。

（五）谈话对象应对有关情况进行说明、解释，并提供相应说明材料，对公司情况说明不清、说明材料欠完备的，应当限期补充，谈话对象不得作出虚假陈述或故意隐瞒事实真相。

第六条 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行公开批评。

第七条 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。

谈话对象在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的，中国证监会将视其情节轻重依据有关规定对其进行处理。

第八条 中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，对在谈话中知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。未经许可，参加谈话人员不得透露与谈话结果有关的任何信息。

第九条 谈话对象应当根据谈话结果及时整改，纠正不当行为，中国证监会将对整改情况进行监督检查。

第十条 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，做为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。

第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。

第十二条 本制度自发布之日起施行。





谈话记录

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谈话时间：

谈话地点：

谈话人：

记录人：

谈话对象－－

上市公司名称：

通讯地址：

邮编：

上市公司董事长：

姓名：

电话：

传真：

谈话事由：



谈话内容：







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谈话对象（签名）





河南省洛阳市人民政府


洛阳市人民政府关于修改《洛阳市机动车辆交易管理规定》的决定

（2005年7月6日洛阳市人民政府第12次常务会议审议通过 2005年7月26日洛阳市人民政府令第73号公布 自公布之日起施行）

根据《中华人民共和国行政许可法》和有关法律、法规的规定，洛阳市人民政府决定对《洛阳市机动车辆交易管理规定》作如下修改：
一、第二条修改为：“市工商行政管理局对本市机动车辆交易行为依法进行监督检查。”
二、第五条修改为：“凡从事机动车辆经营的，必须有与经营规模相适应的场所和设施，经工商行政管理部门登记注册后方可开展经营活动。”
三、删去第六条。
四、原第七条第一款修改为：“经省以上工商行政管理局登记注册在本市从事机动车辆经营的企业，须到市工商行政管理局备案。”
删去原第七条第二款。
五、原第八条修改为：“机动车辆经营企业要建立进货索证索票制度，并向市工商行政管理局办理备案手续。”
删去原第八条第二款。
六、原第九条修改为：“机动车辆交易必须在国家规定的交易市场或者由合法经营企业进行，其交易凭证经工商行政管理部门验证盖章后办理登记或者过户手续。”
七、原第十条第一款修改为：“旧机动车辆交易必须进入依法取得经营资格的场所。”
删去原第十条第二款中的“进场交易的车辆，验证后填写《旧机动车辆入场登记表》，实行以质论价、议价成交，车辆交易市场管理机构给予价格辅导。”的内容。
八、原第十四条修改为“经验证符合规定的机动车辆，由工商行政管理部门在该车发票上加盖‘验证专用章’，车管部门凭此办理转籍过户手续。”
九、删去原第二十三条。
本决定自公布之日起施行。
《洛阳市机动车辆交易管理规定》根据本决定作修改并对条款顺序作调整后，重新公布。

附：洛阳市机动车辆交易管理规定（2005年修正本）
（1996年12月30日洛阳市人民政府第28号令发布 根据2005年7月26日洛阳市人民政府第73号令公布的《洛阳市人民政府关于修改〈洛阳市机动车辆交易管理规定〉的决定》修订）
第一条 为加强机动车辆交易管理，保护合法经营，维护正常交易秩序，根据国家有关法律、法规，制定本规定。
第二条 市工商行政管理局对本市机动车辆交易行为依法进行监督检查。
第三条 凡在本市行政区域内进行机动车辆交易（含产权变更）、落户的单位和个人，均应当遵守本规定。
第四条 本规定所称机动车辆是指各种汽车（含农用车）、摩托车、拖拉机、轮式动力专用机械。
本规定所称新机动车辆是指尚未领取车牌照的机动车，旧机动车辆是指已落户领取车牌照的机动车。
第五条 凡从事机动车辆经营的，必须有与经营规模相适应的场所和设施，经工商行政管理部门登记注册后方可开展经营活动。
第六条 经省以上工商行政管理局登记注册在本市从事机动车辆经营的企业，须到市工商行政管理局备案。
第七条 机动车辆经营企业要建立进货索证索票制度，并向市工商行政管理局办理备案手续。
第八条 机动车辆交易必须在国家规定的交易市场或者由合法经营企业进行，其交易凭证经工商行政管理部门验证盖章后办理登记或者过户手续。
第九条 旧机动车辆交易必须进入依法取得经营资格的场所。
凡属国有资产的，应当由具有国有资产评估资格的评估机构进行评估，实际交易价可以在评估价的10％以内浮动。严禁价格欺诈和强买强卖等非法交易行为。
新机动车辆交易可以多种形式，但必须进店、进场经营。
第十条 进入市场交易的旧机动车辆，必须是公安局车辆管理机构或者农机监理部门检验合格的车辆。
报废车、拼装车、冒牌车、非法组装车严禁交易。
第十一条 办理机动车辆验证手续，买卖双方应当提交下列证件：
（一）新机动车
1、购车发票；
2、产品合格证；
3、进口车辆海关签发的货物进口证明书；
4、单位证明信或者个人居民身份证。
（二）旧机动车
1、车辆交易市场管理机构开具的《旧机动车辆入场登记表》；
2、公安局车辆管理机构开具的《车辆过户通知单》；
3、机动车行驶证；
4、车辆购置附加费缴费凭证；
5、双方证明信、车款收据。
（三）下列车辆交易还需提交以下证件：
1、国家专项控制的车辆，应当提交省、市人民政府控制社会集团购买力办公室批准文件；
2、港、澳、台地区及国外捐赠的车辆，应当提交省人民政府或者国家有关部门的批准文件；
3、军队车辆转为民用的，应当提交军（含军级）以上机关开具的证明文件；
4、国家执法部门罚没处理的车辆，应当提交罚没凭证及相关的法律文书；
5、国家减免税进口的车辆，在海关监管期后进行交易，应当提交海关有关证件。
第十二条 发生产权变更的机动车辆，按正常交易程序办理验证手续。
第十三条 经验证符合规定的机动车辆，由工商行政管理部门在该车发票上加盖“验证专用章”，车管部门凭此办理转籍过户手续。
第十四条 对在办理机动车辆交易验证手续中弄虚作假、少报成交金额或者成交金额明显与现行市场价不相符的，由市场价格评估机构根据国家有关规定勘估定价。
第十五条 违反本规定有下列行为之一的，除补办验证手续外，并处500元以下罚款：
（一）不按期办理验证手续的；
（二）不进场登记进行私下交易的；
（三）产权变更不办理验证手续的；
（四）弄虚作假、虚报成交价格的。
第十六条 无照经营、超范围经营的，按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及相关法律、法规规定处理。
第十七条 在海关监管期内国家减免税的进口车辆私下交易的，处违法所得3倍以下罚款，最高不得超过省规定的数额。
第十八条 报废车、拼装车、冒牌车、非法组装车私下交易的，责令卖方赔偿买方经济损失。拼装车、冒牌车、非法组装车责令车主就地解体，报废车交由物资部门处理，并处每车1000元罚款。
第十九条 本规定的行政处罚决定和执行程序，按《行政处罚法》规定实施。
第二十条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
第二十一条 工商行政管理人员在工作中滥用职权，玩忽职守，由所在部门或者监察机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。