中国人民银行


中国人民银行公告〔2005〕第9号

为促进我国债券市场的发展，规范债券远期交易业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》，现予公布。

中国人民银行

二○○五年五月十一日



全国银行间债券市场债券远期交易管理规定



第一条　为规范债券远期交易，维护市场参与者合法权益，促进债券市场健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条　本规定所称债券远期交易（以下简称远期交易）是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

第三条　远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种。

第四条　远期交易应遵循公开、公正、公平的原则。

第五条　远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者。

第六条　市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理。

市场参与者在开展远期交易业务前应将其远期交易内部管理办法报送相关监管部门，同时，抄送全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）。

第七条　市场参与者进行远期交易应签订远期交易主协议。

第八条　市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式的合同，其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单。交易双方认为必要时，可签订补充合同。

远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同构成远期交易的完整合同。

第九条　依法成立的远期交易合同，对交易双方具有法律约束力，交易双方不得擅自变更或者解除。

第十条　远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制。

第十一条　远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天。

第十二条　远期交易实行净价交易，全价结算。

第十三条　远期交易双方应于成交日或者次一工作日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。

第十四条　远期交易到期应实际交割资金和债券。

第十五条　任何一家市场参与者（基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金）单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20％，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200％。

第十六条　市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100％，其他机构的远期交易净买入总余额不得超过其实收资本金或者净资产的100％。

第十七条　市场参与者不得以任何手段操纵标的债券远期交易价格或者通过远期交易操纵标的债券现券价格。

第十八条　同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露远期交易、结算等有关信息，但不得泄漏非公开信息或者误导市场参与者。

第十九条　同业中心负责远期交易的日常监控工作，中央结算公司负责远期交易结算的日常监控工作，发现异常交易和结算情况应启动相应的应急机制，并向中国人民银行报告。

第二十条　同业中心和中央结算公司应依据本规定分别制定远期交易、结算规则。

第二十一条　中国人民银行各分支机构应加强与同业中心和中央结算公司的沟通，对辖区内市场参与者的远期交易进行日常监督和检查。

第二十二条　市场参与者进行远期交易除遵守本规定外，还应遵守全国银行间债券市场其他有关规定。

第二十三条　远期交易发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12∶00之前，将最终结果送达同业中心和中央结算公司，同业中心和中央结算公司应在接到最终结果的当日将其予以公告。

第二十四条　市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

第二十五条　中国人民银行可视远期交易业务发展情况适时对本规定第十一条、第十四条、第十五条、第十六条等条款的相关内容进行调整。

第二十六条　本规定由中国人民银行负责解释。

第二十七条　本规定自2005年6月15日起施行。


宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区人民政府令第3号


　　《宁夏回族自治区行政执法证件管理办法》，已经１９９８年１０月３１日自治区人民政府第１０次常务会议讨论通过，现予发布，自１９９９年１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　马启智
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９８年１１月１６日
　　　　　　　　　 宁夏回族自治区行政执法证件管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强行政执法监督，规范行政执法行为，统一管理行政执法证件，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，结合我区实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本自治区行政区域内申领，颁发、使用和管理行政执法证件，必须遵守本办法。


　　第三条　本办法所称行政执法证件，包括行政执法证和行政执法监督证。
　　行政执法证是指由自治区人民政府印制，县级以上人民政府颁发的，或者由国务院各部门根据法律、行政法规规定统一制发的，表明行政执法人员依法对一定范围内的公民、法人和其他组织进行行政执法活动的资格证明。
　　行政执法监督证是指自治区人民政府制发的，表明行政执法监督人员依法对一定范围内的行政执法机关和行政执法人员的行政执法活动，进行监督检查的资格证明。


　　第四条　行政执法人员必须持证执法，除法律、行政法规对持证执法另有规定外，均须持有《宁夏回族自治区行政执法证》。未取得行政执法证的，不得从事行政执法活动。
　　使用国务院各部门根据法律、行政法规规定统一制发行政执法证件的机关，也可以申领《宁夏回族自治区行政执法证》。


　　第五条　县级以上人民政府应当加强对行政执法证件管理工作的领导。
　　自治区人民政府法制局负责全区行政执法证件的管理工作。
　　各地区、市、县（市、区）的政府法制工作机构具体负责本行政区域内行政执法证件的管理工作。

第二章　行政执法证件的申领





　　第六条　申领行政执法证的人员，必须具备下列条件：
　　（一）有明确的行政执法岗位及执法职责；
　　（二）熟悉本部门、本岗位业务和有关的法律、法规、规章；
　　（三）按照本办法经过培训考试合格，取得了行政执法资格；
　　（四）忠于职守，清正廉洁，秉公执法，不谋私利。


　　第七条　各级行政执法机关申领行政执法证前，应当对行政执法人员进行综合执法培训和专业法律培训。综合执法培训由县级以上人民政府法制工作机构分级组织；上级行政执法机关经同级人民政府法制工作机构同意，也可以对本系统的培训作出统一安排。专业法律培训由自治区或各地区和设区的市行政执法机关统一组织。


　　第八条　经过综合执法培训和专业法律培训的人员必须参加考试。经考试合格的，由组织培训的机关发给培训合格证书，具有持证资格；考试不合格的，不得申领行政执法证件。


　　第九条　行政执法机关申领行政执法证，应当填写《宁夏回族自治区行政执法证申领表》，报同级人民政府法制工作机构审查后，由同级人民政府法制工作机构向自治区人民政府法制局申领，并按下列规定核发：
　　（一）自治区人民政府各行政执法机关和中央驻宁单位执法人员的行政执法证，由自治区人民政府法制局核发；
　　（二）各地区和设区的市行政执法机关执法人员的行政执法证，由地区或市的政府法制工作机构核发；
　　（三）各县（市、区）行政执法机关执法人员的行政执法证，由县（市、区）人民政府法制工作机构核发。


　　第十条　各级人民政府法制工作机构应当审查申领机关的行政执法主体资格和行政执法人员的资格，对不符合本办法规定的，不予核发。


　　第十一条　县（市、区）的政府法制工作机构，应当将行政执法证的核发情况及持证人员名册，报上级法制工作机构及自治区人民政府法制局备案；地区和设区市的政府法制工作机构应当将行政执法证的核发情况及持证人员名册，报自治区人民政府法制局备案。


　　第十二条　《宁夏回族自治区行政执法监督证》（以下简称《执法监督证》）的持证范围是，县级以上人民政府及其行政执法机关、政府法制工作机构和中央驻宁单位中从事行政执法监督工作的有关负责人及工作人员。


　　第十三条　行政执法监督人员应当熟悉有关法律规范和行政执法业务，忠于职守，办事公正，有较强的行政管理能力。


　　第十四条　《执法监督证》的核发及持证人员的培训、考核由自治区人民政府法制局负责。地区和设区的市所属辖区的《执法监督证》，由地区和设区的市政府法制工作机构向自治区人民政府法制局申报办理；自治区人民政府各行政执法机关和中央驻宁单位的《执法监督证》，直接向自治区政府法制局申报办理。
　　《执法监督证》按地区和部门限额核发。

第三章　行政执法证件的使用





　　第十五条　行政执法人员进行执法活动，应当向当事人出示行政执法证。对不出示行政执法证或超越权限和区域执法的，当事人有权拒绝。


　　第十六条　持有《执法监督证》的人员，在本行政区域或系统内，对行政执法人员行政执法活动进行监督检查时，有权查验行政执法人员的证件，要求提供行政执法依据，了解行政执法过程，依法纠正违法行为。


　　第十七条　行政执法证件应当妥善保管，不得涂改或者转借他人。如有遗失，领证机关应当声明作废，并向发证机关报告，由发证机关审查核实后予以补发。
　　持证人调离工作单位或执法岗位时，领证机关应当收回其行政执法证件，并交还发证机关注销。

第四章　行政执法证件的监督管理





　　第十八条　各级发证机关应当建立健全证件监督管理制度，对所发证件的使用情况实施监督。


　　第十九条　《宁夏回族自治区行政执法证》和《执法监督证》实行年度审验制度，每四年换发一次。每年１２月底以前，持证人员所在单位应将本单位行政执法证件和年审考核材料报送发证机关审验。发证机关审验合格后予以注册登记，加贴证件注册专用标记。


　　第二十条　《宁夏回族自治区行政执法证的年度审验工作，由核发证的政府法制工作机构负责；《执法监督证》的年度审验工作，由自治区人民政府法制局负责。


　　第二十一条　未经注册登记和加贴本年度证件注册专用标记的行政执法证件无效。


　　第二十二条　使用国务院各部门根据法律、行政法规规定制发的行政执法证件的，由使用机关将法律依据、执法范围、证件样本以及本机关持证人员名册、编号报同级政府法制工作机构备案，并于每年一季度将上年持证人员的变更情况向同级政府法制工作机构备案。


　　第二十三条　行政执法人员有下列行为之一的，由所在机关暂扣其行政执法证：
　　（一）越权执法、滥用职权的；
　　（二）玩忽职守、徇私舞弊、袒护违法者的；
　　（三）违反法定程序实施行政处罚的；
　　（四）涂改、转借行政执法证的；
　　（五）持未经审验及注册登记的行政执法证进行执法的；
　　（六）利用行政执法证进行违法活动，谋取私利的；
　　（七）其他依法应予暂扣行政执法证的。
　　县级以上人民政府法制工作机构或行政执法监督人员，发现行政执法人员在执法活动中有前款所列行为的，有权批评教育、责令改正，并可提请有关行政执法机关进行处理。有关行政执法机关应当将处理结果及时报送政府法制工作机构。


　　第二十四条　行政执法人员有下列情况之一的，由本级人民政府法制工作机构注销其行政执法证：
　　（一）被刑事处罚或被劳动教养的；
　　（二）被暂扣行政执法证三次以上的；
　　（三）有本办法第二十三条行为之一，情节严重的；
　　（四）其他情况不宜再从事行政执法工作的。
　　注销行政执法证，应当在１５日内向自治区人民政府法制局备案。


　　第二十五条　暂扣或注销行政执法证必须作出书面处理决定。暂扣行政执法证的期限一般不超过６０日。被暂扣行政执法证的行政执法人员必须下岗培训，改正错误后可以申请发还。


　　第二十六条　对被暂扣或注销行政执法证的人员，其所在行政执法机关或有关部门可视情节轻重，给予批评教育或行政处分。


　　第二十七条　行政执法人员对被暂扣或注销行政执法证有异议的，可以向作出处罚决定的机关，或者同级政府法制工作机构提出申诉。接到申诉的机关应当进行复查，发现错误应当及时纠正。


　　第二十八条　公民、法人或者其他组织对行政执法人员在持证执法活动中的违法行为，可以向其所在的行政机关或者县级以上人民政府法制工作机构投诉，受理投诉机关应当调查核实，并及时作出答复。


　　第二十九条　行政执法监督人员持《执法监督证》进行执法监督时有下列行为之一的，由申报办证的政府法制工作机构或自治区人民政府法制局给予批评教育，责令限期改正或暂扣《执法监督证》，并建立有关机关给予行政处分；情节严重的由发证机关注销《执法监督证》：
　　（一）越权使用《执法监督证》的；
　　（二）涂改、转借《执法监督证》的；
　　（三）利用《执法监督证》谋取私利的。

第五章　附则




　　第三十条　《宁夏回族自治区行政执法证》和《执法监督证》由自治区人民政府印制，收取工本费。工本费标准由自治区物价局、财政厅核定。


　　第三十一条　本办法自１９９９年１月１日起施行。