国家外汇管理局


国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知

汇发【2009】47号　


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范境内基金管理公司和证券公司（以下简称“证券经营机构”）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）负责对证券经营机构境外证券投资额度（以下简称“投资额度”）、外汇账户及汇兑实施监督、管理和检查。
二、具备经营外汇业务资格的证券经营机构开展境外证券投资业务，应向国家外汇管理局申请投资额度。
三、证券经营机构申请投资额度，应向国家外汇管理局提交以下材料：
（一）书面申请，包括：申请人的基本情况，境外证券投资计划及拟申请投资额度，境外证券投资业务高级管理人员情况、内控制度、风险管理措施及相关准备情况等，并提交《境内机构境外证券投资基本情况表》（附表一）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关合格境内机构投资者资格的批准文件；
（三）国家外汇管理局要求的其他材料。
申请增加投资额度的，除需提供上述材料外，还需提供已获批投资额度使用情况说明。
四、国家外汇管理局对投资额度实行余额管理，证券经营机构境外证券投资净汇出额不得超过经批准的投资额度。
证券经营机构可根据投资需要，在投资额度内投资于中国证监会许可的相关境外证券投资产品（以下简称“产品”）。
已取得投资额度的证券经营机构，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。
证券经营机构不得以任何形式转让或转卖投资额度给其他机构使用。
五、证券经营机构可募集境内投资者的外汇资金，也可募集境内投资者的人民币资金购汇进行境外证券投资。
境内投资者不得以外币现钞形式投资证券经营机构发行的相关产品。
六、境内托管人应凭国家外汇管理局投资额度批准文件为证券经营机构的相关产品开立境内托管账户。其中，以外汇形式募集的，需开立境内外汇托管账户；以人民币形式募集的，需开立境内人民币托管账户和境内外汇托管账户。
境内托管人应为每只产品分别开立境内托管账户。同一产品下不同币种的外汇托管账户，视同为一个账户。
境内托管人应在境内外汇托管账户开立后五个工作日内，将账户开立情况和托管协议向托管人所在地外汇局报备。
境内托管人应在境外托管人处为证券经营机构的相关产品开立境外托管账户。
境内外汇托管账户和境外托管账户的收支范围见附表二。
七、证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的，应根据相关规定，为产品开立募集资金专用外汇账户和外汇清算账户。
证券经营机构需通过直销和代销方式募集境内投资者外汇资金的，还应开立产品的直销和代销外汇账户。
上述各账户由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件根据相关规定开立，各账户收支范围见附表二。
八、境内投资者以自有外汇进行投资的，本金和收益汇回后，不得直接提取现钞或结汇，应由境内外汇托管账户经外汇清算账户、直销和代销外汇账户划至境内个人投资者本人外汇账户或境内机构投资者的原外汇账户。
境内投资者以人民币资金进行投资的，本金和收益汇回后，应由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件经境内外汇托管账户代为结汇后支付。
九、证券经营机构应于每只产品成立后七个工作日内，向国家外汇管理局报送产品的实际募集规模和资金来源等情况（格式见附表三）。
证券经营机构应于每月结束后七个工作日内，向国家外汇管理局报送本机构境外证券投资的相关汇总数据（格式见附表四）。
境内托管人应在每月结束后七个工作日内向国家外汇管理局报送所托管证券经营机构的境外证券投资相关数据（格式见附表五、附表六）。
十、证券经营机构和境内托管人应按国际收支统计申报相关规定履行国际收支申报义务。
十一、证券经营机构和境内托管人违反本通知规定的，外汇局将按照《中华人民共和国外汇管理条例》和有关外汇管理规定予以处罚。对违规情节严重的境内托管人，外汇局可责成证券经营机构更换境内托管人。对违规情节严重的证券经营机构，外汇局可取消其投资额度。
十二、本通知自发布之日起执行。《国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发［2006］46号）同时废止。
请你分局（外汇管理部）及时将本通知转发辖内基金管理公司、证券公司和外汇指定银行。
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附表
一、境内机构境外证券投资基本情况表
二、基金管理公司、证券公司境外证券投资相关账户收支范围
三、证券经营机构境外证券投资产品募集备案表
四、合格境内机构投资者境外证券投资额度使用情况月报表
五、合格境内机构投资者境外证券投资月报表
六、合格境内机构投资者境外证券投资资金汇出入明细表

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二ＯＯ九年九月二十九日




附件一：附表一
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214327616.doc

附件二：附表二
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214340135.doc

附件三：附表三
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214348888.doc

附件四：附表四
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214356676.doc

附件五：附表五
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214405605.doc

附件六：附表六
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214414181.doc





江苏省人民政府


江苏省人民政府令
第 76 号


《江苏省机动车驾驶人培训管理办法》已于2012年1月4日经省人民政府第82次常务会议讨论通过，现予发布，自2012年3月1日起施行。


省　长

二○一二年一月七日



江苏省机动车驾驶人培训管理办法


第一章 总 则


第一条 为了规范机动车驾驶人培训经营活动，提高机动车驾驶人培训质量，保障当事人的合法权益，预防和减少道路交通事故，促进机动车驾驶人培训行业的健康发展，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路运输条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事机动车驾驶人培训经营活动、接受机动车驾驶技能培训以及相关监督管理活动，应当遵守本办法。
第三条 县级以上地方人民政府交通运输主管部门负责组织领导本行政区域内机动车驾驶人培训管理工作。
县级以上道路运输管理机构负责具体实施机动车驾驶人培训管理工作。
公安、规划、工商、安监、价格等部门应当按照各自的法定职责，做好机动车驾驶人培训有关监督管理工作。
第四条 道路运输管理机构应当根据道路运输发展规划、市场供求状况，按照合理布局、有序发展的原则，编制机动车驾驶人培训市场发展规划。
机动车驾驶人培训教练场用地应当作为交通设施用地纳入当地城乡规划。
第五条 机动车驾驶人培训行业协会应当发挥行业自律、行业服务作用，引导机动车驾驶人培训经营者（以下简称驾培经营者）依法经营，规范服务。

第二章 经营许可

第六条 申请从事机动车驾驶人培训经营活动的，应当符合国家规定的有关条件。
道路运输管理机构应当根据机动车驾驶人培训市场发展规划，公开、择优实施机动车驾驶人培训经营许可。
第七条 从事机动车驾驶人培训经营活动的，应当向所在地县级道路运输管理机构提出申请；在设区的市城区范围内从事机动车驾驶人培训经营活动的，应当向设区的市道路运输管理机构提出申请。
依照前款规定提出申请的，应当提交下列材料：
（一）交通运输行政许可申请书；
（二）申请人身份证明；
（三）经营场所使用权证明；
（四）教练场地土地使用权证书或者土地他项权利证明书；使用出租土地作为教练场地的，应当提交经备案的土地出租合同，出租期限不少于5年；
（五）教练场地技术条件说明；
（六）教学车辆技术条件说明(申请从事机动车驾驶人培训教练场经营的无需提交)；
（七）教学车辆购置合同或者机动车登记证书(申请从事机动车驾驶人培训教练场经营的无需提交)；
（八）各类设施、设备清单；
（九）拟聘用的机动车驾驶培训教练员（以下简称教练员）等从业人员名册以及资格、职称证明；
（十）法律、法规、规章规定需要提交的其他相关材料。
申请人承诺落实前款有关事项的，应当同时提交承诺书。
第八条 道路运输管理机构应当自受理申请之日起15日内审查完毕并作出决定。准予许可的，应当向申请人出具准予许可决定书，载明经营范围（含经营项目、培训能力、培训内容）、经营区域、经营场所、车辆类型和数量、教练员类别和人数、教练场地位置等许可事项；不予许可的，应当在决定书中说明理由，并告知申请人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
被许可人按照准予许可决定书的要求落实许可事项的，道路运输管理机构应当在承诺期满后10日内颁发机动车驾驶人培训经营许可证件，并为其符合条件的教学车辆配发道路运输证件。被许可人无正当理由超过承诺期限未落实许可事项的，道路运输管理机构应当撤销其准予许可决定书。
第九条 未取得机动车驾驶人培训经营许可的，不得从事机动车驾驶人培训经营。
机动车驾驶人培训经营许可证件不得转让、出租、出借。
第十条 驾培经营者已经取得国家规定的一级或者二级培训经营资质，且教学车辆总数达到50辆以上的，申请增加大型客车、中型客车、牵引车、城市公交车四类车型的，可以根据实际需要配置相应数量的车辆。
第十一条 驾培经营者合并、分立从事机动车驾驶人培训经营活动，或者增加经营项目、培训内容、培训能力的，应当依照本办法第七条、第八条的规定重新办理许可手续。
驾培经营者变更教练场地等许可事项的，应当向原作出许可决定的道路运输管理机构提出申请；符合法定条件和标准的，道路运输管理机构应当依法办理变更手续。

第三章 经营管理

第十二条 驾培经营者应当按照批准的经营范围、经营区域、教练场地等许可事项开展培训经营活动。
第十三条 驾培经营者应当将机动车驾驶培训许可证件悬挂在经营场所的醒目位置，公示其经营范围、收费项目、收费标准、教练员、教学车辆和教练场地等情况。
第十四条 驾培经营者应当建立健全安全以及应急保障等管理制度，加强培训过程中的安全管理，保持教学设施、设备技术状况良好，保障培训安全。
驾培经营者应当为教学车辆购买机动车第三者责任强制保险。鼓励驾培经营者为接受机动车驾驶技能培训的人员（以下简称学员）购买人身意外伤害保险。
第十五条 驾培经营者应当按照国家规定的教学大纲、使用国家或者省统一编写的培训教材进行培训，加强学员道路交通安全、节能意识的培养和安全、节能驾驶技能的培训，建立健全业务管理、人员培训、培训计时等管理制度，不断提高培训质量。
驾培经营者应当按照国家有关规定，向培训考核合格的学员颁发《机动车驾驶人培训结业证书》。
第十六条 机动车驾驶培训实行学时制。培训费用由理论培训学时费、驾驶操作培训学时费、驾驶模拟操作学时费等组成。驾培经营者自主制定学时单价收费标准，并应当按照国家有关规定将培训收费项目和收费标准报所在地价格主管部门备案后公示。机动车驾驶培训收费应当分项计算。
驾培经营者不得超过备案的收费项目和收费标准收费，不得低于成本价恶意竞争，或者以其他价格手段扰乱机动车驾驶人培训市场秩序。
第十七条 驾培经营者应当按照国家和省有关规定填写由省道路运输管理机构统一监制的《中华人民共和国机动车驾驶人培训记录》（以下简称《培训记录》），定期向所在地道路运输管理机构报送《培训记录》和招生资料等。
道路运输管理机构应当按照国家和省有关规定审核《培训记录》。任何单位和个人不得伪造、变造或者使用伪造、变造的《培训记录》。
第十八条 经营性教练场的训练规模、服务能力，不得超出核定的经营承载能力。
经营性教练场不得为非教学车辆提供经营性培训服务。
第十九条 驾培经营者不得允许他人以自己的名义从事机动车驾驶人培训、经营活动，不得使用非教学车辆从事机动车驾驶人培训。
驾培经营者不得将教学车辆出租、出借给他人从事培训、经营活动。
第二十条 驾培经营者应当按照规定使用驾驶培训智能化信息系统，利用多媒体教学软件、驾驶模拟器、培训学时记录仪等先进的科技手段，改进管理水平和教学方法。
第二十一条 驾培经营者应当建立学员、教练员和教学车辆档案。学员档案保存期不少于4年，教学车辆档案应当保存至车辆报废后1年，教练员档案应当长期保存，并随教练员服务单位变更而转档。

第四章 学员、教练员与教学车辆

第二十二条 学员应当参加驾培经营者的培训。
驾培经营者应当与学员签定培训合同，明确培训的业务种类、方式和收费项目、收费标准等内容；学员委托驾培经营者为其办理机动车驾驶证考试报名、考场适应等手续的，应当就有关费用、提交材料等事项在合同中明确。学员可以按照培训学时分期付费。合同文本可以参照省道路运输管理机构推荐的示范文本。
第二十三条 学员有权选择教练员，并与驾培经营者约定培训时间，有权拒绝支付合同中未约定的培训收费。
学员应当按照教学大纲完成培训学时，如实签署《培训记录》，规范使用培训学时记录仪，并参加结业考试。
第二十四条 教练员应当符合国务院交通运输主管部门规定的条件，经省道路运输管理机构考试合格，取得《中华人民共和国机动车驾驶培训教练员证》（以下简称《教练员证》），方可从事驾驶培训教练。
隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《教练员证》以及在教练员资格考试中作弊的，1年内不得再次申请。
第二十五条 驾培经营者应当聘用取得《教练员证》的人员从事驾驶培训教练，并依法与其签订劳动合同；拟聘用未取得《教练员证》人员的，驾培经营者应当对其进行驾驶教学技能培训，并按照国家规定向所在地设区的市道路运输管理机构报名，参加《教练员证》考试。
驾培经营者不得租用、借用《教练员证》或者以未实际从事教学工作教练员的证件向道路运输管理机构和公安机关交通管理部门申请办理培训和考试手续。
第二十六条 教练员应当遵守下列培训规范：
（一）按照教学大纲和教学规范培训，规范使用培训设施、设备，按照规定填写教学日志和《培训记录》；
（二）不得为不属于受聘机构招收的人员提供机动车驾驶人培训教练经营服务；
（三）从事培训活动时，应当随身携带《教练员证》；
（四）不得转让、出租、出借或者涂改、伪造《教练员证》；
（五）进行驾驶操作培训时，教练员应当随车教练，模范遵守交通安全法律规范；
（六）不得在未经道路运输管理机构核定的教练场和公安部门指定的训练道路从事教练；
（七）文明施教，尊重学员，不得有侮辱、打骂学员等行为；
（八）不得索取、收受学员财物，或者向学员谋取其他利益；
（九）不得酒后教练；
（十）发现重大事故隐患，应当立即停止培训活动，并采取相应消除措施；
（十一）法律、法规、规章规定的其他事项。
第二十七条 驾培经营者应当定期对教练员的教学水平和职业道德等进行考核，公布教练员教学质量排行情况，督促教练员提高教学质量。教练员应当参加职业道德和教练业务的继续教育，每年至少参加1周的脱岗培训。
第二十八条 驾培经营者使用的教学车辆应当符合国家规定的车辆技术标准，装有副后视镜、副制动器、副喇叭、培训计时装置、灭火器以及其他安全防护装置，并统一标识驾驶培训标志，随车携带道路运输证件。
第二十九条 驾培经营者应当按照国家和省有关规定对教学车辆进行定期检查、维护和检测，每年进行1次技术等级评定，保持教学车辆性能完好，符合教学和安全行车的要求，并按照规定及时更新教学车辆。
禁止使用报废的、检测不合格的或者其他不符合国家规定的车辆从事机动车驾驶人培训经营活动。
第三十条 驾培经营者增加教学车辆的，应当与市场需求、资质条件相适应，并报道路运输管理机构审核。
鼓励驾培经营者使用节能环保教学车辆进行教学。
第三十一条 驾培经营者增加、更新、变更、转籍、过户教学车辆的，应当向原许可机关申请领取、更换或者注销道路运输证件。

第五章 监督检查

第三十二条 道路运输管理机构应当依法对驾培经营活动进行监督检查，及时纠正驾培经营活动中的违法行为。
省道路运输管理机构应当建立驾培经营者质量信誉考核制度和教练员教学行为记分制度，定期公布驾培经营者的质量信誉等级和教练员记分考核情况。对累计记分达到规定分值的教练员和存在严重不良行为的驾培经营者，由道路运输管理机构责令其限期整改。
道路运输管理机构办理驾培经营者教学车辆新增、教练员考试业务的，应当参考其信誉考核情况；公安机关交通管理部门办理驾培经营者预约考试的，应当参考其信誉考核情况。
第三十三条 道路运输管理机构发现取得经营许可的驾培经营者不符合开业条件或者超出批准的经营范围、经营区域、教练场地等许可事项开展培训经营活动的，应当责令其限期整改。经整改仍不符合经营许可法定条件的，按照《中华人民共和国行政许可法》的规定撤销经营许可。
道路运输管理机构发现驾培经营者、教练员填写《培训记录》弄虚作假的，应当责令其限期整改。
第三十四条 道路运输管理机构、公安机关交通管理部门应当建立完善机动车驾驶人培训与考试的衔接、信息互通和监督制约机制，加强协调、配合，实行驾驶人培训学时、考试以及质量跟踪的信息化管理。
道路运输管理机构、公安机关交通管理部门应当运用现代化技术手段，实现机动车驾驶证考试系统与驾驶培训智能化信息系统的对接，保障机动车驾驶人培训、考试信息畅通。
道路运输管理机构应当将驾培经营者和教练员资质、信誉考核、违章等情况定期通报公安机关交通管理部门。
公安机关交通管理部门应当定期向道路运输管理机构通报驾培经营者培训学员的考试合格率、教学车辆发生交通事故、教练员参与机动车驾驶证考试作弊以及驾龄在3年以内的机动车驾驶人违章和事故情况。对于缩短培训学时、减少培训项目、考试合格率低的驾培经营者，应当通知道路运输管理机构督促整改。
第三十五条 公安机关交通管理部门在受理驾培经营者报送的学员机动车驾驶证考试申请时，应当查验其《培训记录》，并在受理道路考试时，收存《培训记录》。公安机关交通管理部门发现《培训记录》有弄虚作假嫌疑的，应当查询核实；经查证属实的，应当取消申请人考试资格，并书面通知道路运输管理机构。
公安机关交通管理部门应当为申请参加机动车驾驶培训教练员资格考试的人员出具安全驾驶经历证明。
第三十六条 公安机关交通管理部门对被限期整改、停业整顿的驾培经营者，暂停受理其考试申请。
第三十七条 道路运输管理机构、工商行政管理部门应当建立信息互通机制，实现机动车驾驶人培训经营许可、工商登记等信息共享。

第六章 法律责任

第三十八条 违反本办法第十二条规定，驾培经营者未按照批准的经营区域、教练场地等经营许可事项开展培训经营活动的，由县级以上道路运输管理机构责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处以5000元以上2万元以下罚款。
违反本办法第十九条规定，驾培经营者允许他人以自己的名义从事机动车驾驶人培训、经营活动或者将教学车辆出租、出借给他人从事培训、经营活动的，由县级以上道路运输管理机构责令停止违法行为，收缴有关证件，处以2000元以上1万元以下罚款。
第三十九条 驾培经营者违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，对机动车每辆处以1000元以上5000元以下罚款：
（一）使用非教学车辆从事机动车驾驶人培训经营活动的；
（二）使用未取得道路运输证件、持无效道路运输证件的教学车辆从事机动车驾驶人培训经营活动的；
（三）使用报废的、检测不合格的或者其他不符合国家规定的车辆从事机动车驾驶人培训经营活动的。
第四十条 驾培经营者违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构责令其限期改正，处以500元以上3000元以下罚款：
（一）未按照第十三条规定悬挂驾驶培训许可证件、公示经营范围、教练员、教学车辆和教练场地等情况的；
（二）未按照第十七条规定填写和报送《培训记录》的；
（三）未按照第二十条规定使用驾驶培训智能化信息系统的；
（四）未按照第二十一条规定建立、保存学员、教练员和教学车辆档案的；
（五）未按照第二十七条规定对教练员进行考核和继续教育的。
第四十一条 驾培经营者违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构责令其限期改正，情节严重的，处以5000元以上1万元以下罚款；逾期不改正的，由原许可机关吊销经营许可证件：
（一）未按照国家规定的教学大纲进行培训的；
（二）伪造培训学时的；
（三）伪造、变造以及使用伪造、变造的《培训记录》的。
第四十二条 经营性教练场、驾培经营者违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构责令其限期改正，处以1000元以上5000元以下罚款：
（一）违反第十八条规定，训练规模、服务能力超出核定的经营承载能力，或者为非教学车辆提供经营性培训服务的；
（二）违反第二十五条规定租用、借用《教练员证》或者以未实际从事教学工作教练员的证件申请办理培训和考试手续的，或者聘用未取得《教练员证》人员直接从事驾驶培训教练的；
（三）使用不符合第二十八条规定的教学车辆的；
（四）未按照第二十九条规定对教学车辆进行定期检查、维护和检测的。
第四十三条 教练员违反本办法第二十六条第（一）至（八）项规定的，由县级以上道路运输管理机构责令其限期改正，给予警告或者处以500元罚款；整改期间继续从事教学活动的，由县级以上道路运输管理机构处以1000元罚款。
教练员以欺骗、贿赂等不正当手段取得《教练员证》的，由省道路运输管理机构撤销其《教练员证》，自撤销之日起3年内不受理其教练员考试申请。
教练员酒后教练、伪造学员学时或者在教学过程中发生重大以上交通事故且负主要责任的，由省道路运输管理机构撤销其《教练员证》。
第四十四条 违反本办法规定，道路运输管理机构、公安机关交通管理部门的工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违法实施行政许可的；
（二）参与或者变相参与机动车驾驶人培训经营的；
（三）索取、收受他人财物，或者谋取其他利益的；
（四）受理未提交有效《培训记录》的学员考试申请的；
（五）其他滥用职权、徇私舞弊行为的。

第七章 附 则

第四十五条 机动车驾驶人培训许可证件等相关证件工本费收费标准由省人民政府财政、价格主管部门会同交通运输主管部门核定。
第四十六条 专门的拖拉机驾驶培训学校、驾驶培训班由农业机械主管部门实行资格管理。
第四十七条 本办法自2012年3月1日起施行。